全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執業記錄（2017年5月1日至5月31日），對主辦券商2017年5月的執業質量情況進行了評價計值，現將評價結果公布如下。 一、月度評價結果 本月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結果（詳見附件）。 34家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比35.42%（4月38.55%）；40家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比41.66%（4月40.63%）；17家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比17.71%（4月17.71%）；5家主辦券商評價點值在70以下，占比5.21%（4月3.13%）。 評價點值排名前五的主辦券商為大同證券、東北證券、申港證券、申萬宏源證券（并列第三）、興業證券（并列第三）。 二、負面行為記錄情況 本月全國股轉公司共記錄負面行為516條，涉及79家主辦券商。其中，推薦掛牌類5條，占比0.97%；推薦后督導類448條，占比86.82%；交易管理類13條，占比2.52%；綜合管理類50條，占比9.69%。各類負面行為記錄匯總見下表： 行為類別 | 清單序號 | 行為描述 | 記錄條數 | 推薦掛牌負面行為 | 1 | 通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉公司受理處駁回。 | 1 | 2 | 申報主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報。 | 1 | 5 | 申報文件形式與內容存在包括且不限于以下問題：文件錯傳、漏傳；披露文件存在財務數據、單位錯誤；披露文件存在3處以上的文字錯誤等。 | 1 | 6 | 申報文件對同一事項表述前后矛盾，中介機構對同一事項發表意見不一致。 | 1 | 7 | BPM系統填報信息不實。 | 1 | 掛牌后督導負面行為 | 13 | 提交的材料錯誤導致全國股轉公司出具的限售或解除限售登記函在發函后重新出函。 | 5 | 14 | 暫停/恢復轉讓、限售/解除限售等日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知的要求進行辦理。 | 23 | 15 | 股票發行備案申請收到全國股轉公司的反饋問題清單。 | 49 | 16 | 提交的材料錯誤導致全國股轉公司出具的股票發行股份登記函在發函后重新出函。 | 2 | 17 | 掛牌公司臨時公告進行更正。 | 33 | 18 | 因信息披露流程出錯進行線下更正。 | 29 | 20 | 因持續督導履職不力被全國股轉公司公司業務部出具監管意見函。 | 2 | 21 | 其他發現的負面監管事項。 | 305 | 交易管理負面行為 | 22 | 在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。 | 6 | 23 | 前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。 | 2 | 29 | 營業部信息更新未及時報告或報告信息不完整。 | 5 | 綜合管理負面行為 | 30 | 業務申請材料未按照《股票轉讓方式確定及變更指引（試行）》中的附件模板出具。 | 3 | 32 | 業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤，掛牌公司名稱、證券賬戶號、交易單元號、股份數量等。 | 47 |
負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商44家，合計占總記錄數的23.84%（4月42.51%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商31家，合計占總記錄數的56.59%（4月57.85%）；20條以上的主辦券商4家，合計占總記錄數的19.57%（4月0%）。 從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為德邦證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華融證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華金證券。 負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下： （一）掛牌后督導類中，負面行為清單第15條和第21條問題突出，第15條發行備案申請反饋問題主要集中在對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，募集資金規模測算、募集資金用途表述不清晰，未提交自愿限售認購對象的限售申請，未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況，募集資金賬戶三方監管協議內容不完整或存在錯誤等問題，第21條記錄的問題主要為2016年年報中“是否審計”一項填寫錯誤。 （二）交易管理類中，負面行為清單第22條問題突出，主要為做市商在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。 （三）綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在：掛牌時采取協議轉讓方式申請中填寫的股東大會召開日期與股東大會決議日期不一致、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案、申請文件未加?*祿蚱鋟煺碌任侍狻?/span> 全國股轉系統主辦券商執業質量月度評價結果主要體現主辦券商執業質量變化的動態情況，是全國股轉公司實施動態監管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時采取措施提高執業質量，切實落實執業質量評價工作對提升執業質量的推動作用。 詳見：http://www.neeq.com.cn/notice/3449.html |
