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| 附件 上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則 |
| 時(shí)間: 2017/6/13 點(diǎn)擊: 1543 次 |
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第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高）減持股份的行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及本所《股票上市規(guī)則》《交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于下列減持行為：
（一）大股東減持，即上市公司控股股東、持股5%以上的股東（以下統(tǒng)稱大股東），減持所持有的股份，但其減持通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易取得的股份除外；
（二）特定股東減持，即大股東以外的股東，減持所持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份、上市公司?*⑿泄煞藎ㄒ韻巒吵鋪囟ü煞藎?br>（三）董監(jiān)高減持所持有的股份。
因司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、贈(zèng)與、可交換公司債券換股、股票收益互換等方式取得股份的減持，適用本細(xì)則。
特定股份在解除限售前發(fā)生非交易過(guò)戶，受讓方后續(xù)對(duì)該部分股份的減持，適用本細(xì)則。
第三條 股東及董監(jiān)高減持股份，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本細(xì)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則；對(duì)持股比例、持股期限、減持方式、減持價(jià)格等作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所做出的承諾。
第四條 大股東減持或者特定股東減持，采取集中競(jìng)價(jià)交易方式的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%。
持有上市公司?*⑿泄煞蕕墓啥ü芯杭勱灰準(zhǔn)醭指貌糠止煞蕕模袷厙翱罟娑ㄍ猓怨煞萁獬奘壑掌?2個(gè)月內(nèi)，減持?jǐn)?shù)量不得超過(guò)其持有該次?*⑿泄煞菔康?0%。
第五條 大股東減持或者特定股東減持，采取大宗交易方式的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%。
大宗交易的出讓方與受讓方，應(yīng)當(dāng)明確其所買(mǎi)賣(mài)股份的數(shù)量、性質(zhì)、種類、價(jià)格，并遵守本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。
受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。
第六條 大股東減持或者特定股東減持，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的5%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
大股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，減持后不再具有大股東身份的，出讓方、受讓方在6個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則第四條第一款減持比例的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)依照本細(xì)則第十三條、第十四條、第十五條的規(guī)定分別履行信息披露義務(wù)。
股東通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持特定股份后，受讓方在6個(gè)月內(nèi)減持所受讓股份的，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則第四條第一款減持比例的規(guī)定。
第七條 股東開(kāi)立多個(gè)證券賬戶的，對(duì)各證券賬戶的持股合并計(jì)算；股東開(kāi)立客戶信用證券賬戶的，對(duì)客戶信用證券賬戶與普通證券賬戶的持股合并計(jì)算。
股東開(kāi)立多個(gè)證券賬戶、客戶信用證券賬戶的，各賬戶可減持?jǐn)?shù)量按各賬戶內(nèi)有關(guān)股份數(shù)量的比例分配確定。
第八條 計(jì)算本細(xì)則第四條、第五條規(guī)定的減持比例時(shí)，大股東與其一致行動(dòng)人的持股合并計(jì)算。
一致行動(dòng)人的認(rèn)定適用《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定。
第九條 具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：
（一）上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個(gè)月的；
（二）大股東因違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，被本所公開(kāi)譴責(zé)未滿3個(gè)月的；
（三）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第十條 具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：
（一）董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個(gè)月的；
（二）董監(jiān)高因違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，被本所公開(kāi)譴責(zé)未滿3個(gè)月的；
（三）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第十一條 上市公司存在下列情形之一，觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前，其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高及其一致行動(dòng)人不得減持所持有的公司股份：
（一）上市公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（二）上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān);
（三）其他重大違法退市情形。
上市公司披露公司無(wú)控股股東、實(shí)際控制人的，其第一大股東及第一大股東的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
第十二條 董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：
（一）每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；
（二）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；
（三）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。
第十三條 大股東、董監(jiān)高通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出股份的15個(gè)交易日前向本所報(bào)告?zhèn)浒笢p持計(jì)劃，并予以公告。
前款規(guī)定的減持計(jì)劃的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因等信息，且每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過(guò)6個(gè)月。
第十四條 在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過(guò)半或減持時(shí)間過(guò)半時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持達(dá)到公司股份總數(shù)1%的，還應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。
在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，上市公司披露高送轉(zhuǎn)或籌劃并購(gòu)重組等重大事項(xiàng)的，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)立即披露減持進(jìn)展情況，并說(shuō)明本次減持與前述重大事項(xiàng)是否有關(guān)。
第十五條 大股東、董監(jiān)高通過(guò)本所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢或者披露的減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的2個(gè)交易日內(nèi)公告具體減持情況。
第十六條 上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)通知上市公司，并按本所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項(xiàng)的披露要求予以公告。
第十七條 股東、董監(jiān)高減持股份違反本細(xì)則規(guī)定，或者通過(guò)交易、轉(zhuǎn)讓或者其他安排規(guī)避本細(xì)則規(guī)定，或者違反本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的，本所可以采取書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制交易等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。違規(guī)減持行為導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)交易秩序或者損害投資者利益的，本所從重予以處分。
減持行為涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的，本所按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
第十八條 本細(xì)則所稱股份總數(shù)，是指上市公司人民幣普通股票（A股）、人民幣特種股票（B股）、境外上市股票（含H股等）的股份數(shù)量之和。
第十九條 本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
第二十條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。本所2016年1月9日發(fā)布的《關(guān)于落實(shí)<上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定>相關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2016〕5號(hào)）同時(shí)廢止。
本細(xì)則施行之前本所發(fā)布的其他規(guī)則與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。
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